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Compliance Penal

Empresas y organizaciones:

el riesgo y las consecuencias de infringir la ley.

Compliance Penal

 
La fiscal general del Estado, Dña. Consuelo Madrigal, dejó claro que los programas de compliance no deben “percibirse como un seguro para las empresas”, y que “muchas empresas se han dotado de completos y costosos programas con la única finalidad de eludir el reproche penal”.

 

INTRODUCCIÓN

 

Un programa de Compliance es un sistema diseñado para reducir el riesgo de que una empresa o alguno de sus empleados infrinjan la Ley.


Sus principales objetivos son:


  1. Prevenir y en caso necesario identificar y responder frente a infracciones de la Ley, reglamentos, códigos u otros estándares dentro de la organización;

  2. Promover una correcta cultura de Compliance dentro de la empresa y

  3. Asistir a la empresa en el desarrollo de su responsabilidad corporativa y reputación en la sociedad, frente a clientes, socios, proveedores y demás stakeholders.

 

No es “algo que hay que hacer para tranquilizar a los jueces o a los fiscales”. Con un programa de Compliance adecuado y eficaz se generan dos tipos de beneficios para la empresa:

  1. Evitar infracciones de la ley y las consecuencias de dicho incumplimiento ahorrando tiempo y recursos además de proteger reputación en imagen, y

  2. Mucho más que una gestión reactiva de riesgos: mejorar la operativa del negocio, al mejorar la relación con los stakeholders: clientes; competidores; empleados; accionistas; y el medioambiente.


Las últimas modificaciones legislativas en el ámbito penal han producido un importante cambio en la manera en que las empresas y organizaciones deben afrontar las infracciones que cometen.

La posibilidad de cometer alguna irregularidad por parte de los directivos, administradores o empleados de la empresa no puede entorpecer el buen funcionamiento de la misma. Ni desde luego, en los casos más extremos, herir de muerte a toda la entidad.


 

DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO

 

En 3C Compliance somos conscientes del actual marco regulatorio tanto nacional como internacional en el que se desarrollan las empresas. Para adecuar la actividad de estas al cumplimiento normativo, nuestra firma presta asesoramiento en estos servicios:

  1. Análisis de riesgos: Estudio, evaluación y control de las posibles contingencias que se produzcan dentro de su empresa.

  2. Procedimientos de actuación: Establecimiento de pautas de trabajo dentro de su organización; incorporar métodos de ‘due diligence’ en materia de comportamiento de los empleados y directivos.

  3. Control interno: Examen de la actividad de las empresas para garantizar el buen funcionamiento de las mismas y evitar riesgos; emisión de informes periódicos sobre el desarrollo de las tareas realizadas.

  4. Mapa de riesgos penales: Implantación de herramientas que permitan visualizar de forma clara la exposición al riesgo penal de una organización pública o privada.

  5. Canales de denuncia: Establecer vías de delatorias dentro de las organizaciones con la finalidad de establecer un registro interno de las posibles incidencias que puedan producirse en las compañías.

  6. Sistema disciplinario: Constitución de regímenes disciplinarios basados en la autorregulación normativa (códigos de conducta) e instrumentos de regulación de carácter resolutorios (sanciones disciplinarias).